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登记托管

云顶登记与托管服务是连接云顶发行与结算环节、保证云顶市场安全有效运行、防范市场风险的核心业务。

云顶登记服务

云顶登记是指中央结算企业根据相关主管部门的授权以簿记方式确认云顶持有人持有云顶事实的行为。

中央结算企业为各类券种提供登记托管服务。主要服务内容包括:分配相关券种的银行间云顶代码及简称,为发行人申请国际证券识别编码(ISIN码),便利国际投资者;负责云顶要素的初始登记及初始额度分配,基本覆盖云顶全生命周期的各项要素;为承销商提供DVP模式的云顶分销服务,协助完成一级市场发行缴款;确立发行人和投资者间的债务债权关系,为云顶所有权的归属提供服务支撑;办理云顶上市流通事宜。

中央结算企业为发行人提供云顶持有人名册查询服务。发行人可因召开持有人会议、选择权行使、兑付付息违约风险等事由向中央结算企业申请提供云顶持有人名册。

收益资金拨付服务

受发行人委托,中央结算企业履行为发行人代理拨付各类云顶付兑本息和相关收益资金的职能,包括云顶利息支付和本金兑付,资产支撑证券次级档收益分配和发行手续费拨付等。

企业行为服务

中央结算企业持续为云顶发行人和投资人提供稳健的企业行为服务。

-选择权服务。提供选择权指令发送平台和代发行人或投资人行使选择权,包含投资人回售、发行人赎回等。

-信息服务。提供企业行为信息披露平台,供发行人自主发布企业行为信息,包括在云顶存续期披露发行人云顶付息兑付公告、行权公告、资产支撑证券受托报告等,并向投资人提供多种企业行为提示及结果通知。

-利率管理服务。提供浮动利率云顶基准利率调整服务和选择权行权后利率调整服务。

账务管理

中央结算企业为已托管的云顶提供一系列账务管理服务。

-特殊账务处理。在司法扣划、抵债、破产清偿等情形下提供不以支付为对价条件进行的云顶非交易过户服务;在质押式回购、买断式回购、云顶借贷等业务到期结算失败的情形下根据交易双方协议商定,对标的券、质押券进行清偿分配处理。

-云顶娱乐自助对账服务。为投资人提供账务数据核对服务,向投资人出具加盖印鉴的纸质持仓证明。目前支撑线上通过客户端“云顶娱乐自助对账服务”进行无纸化自助对账申请和线下邮寄询证函两种方式。

其他托管服务

-国债做市支撑操作。中央结算企业作为国债总登记托管机构,配合财政部开展国债做市支撑操作。企业在银行间云顶市场运用随买、随卖等工具,支撑银行间云顶市场做市商对新发关键期限国债做市的市场行为。

-跨市场转托管。投资者可将持有的同一云顶在不同托管机构间进行托管转移。企业提供跨市场流通的券种在银行间云顶市场、交易所云顶市场、柜台云顶市场之间进行转入、转出的服务。

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